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东海证券1.48亿元股权遭拍卖!谁在卖?因何卖?[图]

时间:2020-09-14 20:26:16

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(北京,记者陈靖)讯,阿里法拍官网显示2020年分类评价被连降三级的东海证券遭遇股权拍卖。

本次拍卖中,兴业信托计划以1.48亿元价格拍卖东海证券2000万股股份(占比1.20%),目前评估价7.41元/股。然而对于拍卖东海证券股权的原因,兴业信托并未言明。截至记者发稿,本次东海证券股权拍卖共吸引了505次围观,并且已有3人表示有意向。

东海证券1.48亿元股权遭拍卖!谁在卖?因何卖?

东海证券是新三板挂牌公司,根据证监会最新公布的券商分类结果显示,东海证券2020年评级为CC,较2019年的BB级连降3级。

今年以来,券商股权被司法拍卖的情况并不在少数。此前中银证券、华龙证券均遭遇被拍卖,主要原因包括股东方深陷债务纠纷、破产清算等。

2000万股遭拍卖,已有3人有意参与拍卖

阿里司法拍卖平台显示,本次资产处置主体为兴业信托,招商标的为2000万股东海证券股票,目前产权清晰无纠纷。已完成司法评估,拟通过淘宝网司法拍卖,评估价格14820万元,单价7.41元/股。

标的拍卖物(东海证券)为新三板上市股票,存在转主板上市预期,且券商牌照较为稀缺,2019年证券公司分类结果为BB。大股东为常州投资集团有限公司,由常州市人民政府100%控股,具有一定的投资潜力。但对于拍卖东海证券股权的原因,兴业信托并未言明。

截至发稿,本次拍卖合计吸引了505次围观,并已有3人表示有意向。

公开资料显示,东海证券于1993年1月16日在常州市登记成立,2015年7月27日公司挂牌新三板,是目前仅剩的3家挂牌券商之一(其余两家为粤开证券和国都证券),控股股东常州投资集团有限公司持有公司21.59%股份。

截至目前,东海证券前十大股东中常州投资集团有限公司持股数量为3.61亿股,占比21.59%排在第一位。山南华闻创业投资有限公司持股1.71亿股,持股比例10.22%排在第二位。山金金控资本管理有限公司持股比例8.39%排在第三,共持股1.40亿股。

除此之外,上海珠池资产管理有限公司、首誉光控资管、银川聚信信德资产管理合伙企业(有限合伙)、利得股权投资管理有限公司分别排在第四~第七位,持股比例分别为4.99%、4.97%、4.97%、4.70%。

同时,前十大股东中还有三位自然人股东,分别是袁怀东、刘锋以及苏庆,持股比例分别为2.47%、2.40%和2.40%。

今年以来,券商股权被司法拍卖的情况并不在少数。

记者梳理发现,就在一月前华龙证券整体估值为143.3亿元股权被厦门厦信投资集团拍卖。7月29日至30日上午进行了首批两场拍卖,每场都有约2400人围观,但只有2人报名,这两场拍卖均以流拍告终。值得一提的是,早在去年10月份,这部分股权就曾被拍卖,但由于被执行人、案外人提出异议,拍卖中止,也有部分拍卖因被执行人破产而被撤回。

7月,凯瑞富海实业投资有限公司因破产,将所持有的1.25亿股中银证券股份分36场进行拍卖,7月7日相关股份全部成功卖出。由于深陷债务纠纷,3月中通科技将持有的2542.145万股中泰证券股权拍卖,起拍价格为1.17亿元。

高管、内容积弊已久,东海证券被降三级

东海证券一直在为内控积弊买单。

日前,证监会公布了2020年券商分类评级结果。东海证券连降三级,可用“跌跌不休”来形容。根据公告,东海证券评级由2019年BB级被下调3级至CC级。等级狂降的背后,或与高管、内控均出现了较大问题有关。值得注意的是,这已经是东海证券连续第3年被降级。

今年7月31日,江苏省纪委监委网站信息显示,东海证券原董事长朱科敏涉嫌严重违纪违法,正接受纪律审查和监察调查。2019年7月,朱科敏就因个人原因辞去东海证券所有职务。当时,东海证券称接到省公安厅的电话通知,被告知朱科敏正处于配合调查阶段。而朱科敏辞职前后,东海证券多个高管职位均出现了变动。

除此之外,东海证券在内控方面可谓漏洞百出。

2019年财报显示,东海证券共有9项被相关监管机构调查处罚的事项,主要包括债券受托管理未勤勉尽责、合规管理人员未达到要求的比例、境外子公司管控不到位,对有关资产管理计划尽职调查不充分、基金综合托管相关文件保存不充分等问题。

东海证券一直在为过去的不合规行为买单。

今年4月,东海证券因2014年至2017年资产管理业务展业过程中存在个别业务开展过程中未勤勉尽责、风险控制制度和合规管理制度不健全、信息披露不及时问题,被江苏监管局采取暂停新增私募资管产品6个月的行政监管措施,自公司收到决定书之日起执行。

据悉,目前东海证券新班子已于半年前到位,并着手在决策管理、战略规划、深耕常州、人力改革、合规风控、文化建设六个方面对公司进行脱胎换骨式的改造。

上半年业绩回升显著,自营业务业绩涨超400%

相对于公司管理层与内控方面的问题,东海证券今年上半年业绩表现得较为亮眼。

8月31日,东海证券发布了2020年半年报。数据显示,上半年东海证券共实现营收9.63亿元,同比增长5.84%;实现净利润3.27亿元,同比增长38.54%。

“主要原因是证券自营及证券经纪等业务收入增长,”东海证券表示,“2020年上半年国内外宏观形势复杂多变,受新冠疫情及国际宏观因素影响,A股市场在年初承受较大压力震荡上行,公司始终坚持以研究发现机会,根据行情及研究支持参与市场机会,同时在投资过程中强化风险控制,取得了较好的投资业绩。”

与此同时,东海证券还在上半年加强了对成本费用的管理与风险控制,业务及管理费及减值损失有所下降,报告期内营业支出4.77亿元,同比下降15.72%,开源节流双管齐下,最终实现净利润3.27亿元,同比增长38.54%。

具体来看,东海证券上半年经纪业务手续费净收入为2.83亿元,同比增长9.27%;投行业务净收入为1.9亿元,同比大增22.58%;资管业务净收入3054.92万元,同比增长10.36%。

但投资收益才是上半年东海证券的收入大头。今年上半年,东海证券共实现投资收益3.99亿元,扣除对联营企业和合营企业的投资收益241.63万元,可大致估计其自营业务收益约3.97亿元,相比于去年同期,大涨超过400%。

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